有机食品资料清单（食品加工业部分）
COFCC有机食品认证文件资料清单（食品加工 业部分）
项目申请人除了应仔细填写好有机食品认证调查表（食品加工业部分）外，还应提供以下相应的文件材料。 申请人应按以下序号编排文件，装订后提交：
第一部分 项目基本情况资料
1.1 营业 执照副本复印件；
1.2 基地5公里 范围内的行政图（市、县或乡的行政图，标明加工厂的位置）；
1.3 卫生许可证复印件；
1.4 实施食品生产许可证管理的产品需提供QS证书；
1.5 加工厂区平面图（须标明周边 土地利用情况）；
1.6 加工车间设 备位置图；
1.7 如为委托加工，提 供委托加工合同书；
1.8 证书上如 体现商标，需提供商标注册证；
1.9 通过其他认证机构认证的项目，提供证书或认证结果通知书或检查员报告。
第二部分 质量管理体系文件
2.1 质量 管理手册
2.1.1 有机产品生产、加工、 经营者的简介
2.1.2 有机产品生产、加 工、经营者的经营方针和目标
2.1.3 管 理组织机构图及其相关人员的责任和权限
2.1.4 有机生产、加工、经营实施计划
2.1.5 有机产品生产内部检查制度（内部检查员责任权限、内部检查实施计划、发现问题时的整改措施等 ）
2.1.6 跟踪审查制度（质量追踪体系 的建立、实施）
2.1.7 记录管理制度
2.1.8 客户申、投诉的处理
2.2 内部 规程
2.2.1 加工原料入库和保管规程
加工厂的接货检查方法、标准
不合格原料的处理方法和合格原料的保管方法
2.2.2 产品生产配方及加工规程
加工前后设备的清扫、清洗方法
各加工工序的操作规程（工艺流程、配方）
批次号的编制方法以及管理规程
产品包装方法和储藏方法
废水、废渣等废弃物的处理规程
2.2.3 出库规程
产品出库前的检查方法 、标准
不合格产品的处理方法
出库的程序
2.2.4 加工厂卫生管理计划（外部设施、内部设施、加工和包装设备及职工的卫生方面）
2.2.5 有害生物防治规程
2.2.6 教育、培训规程
2.2.7 客户申、投诉的处理规程
2.2.8 员工福利和劳动保护规程
2.2.9 平行加工管理规程（存在平 行加工的企业须提交）
防止有机产品加工、储 藏、运输过程中受到常规产品污染的措施
有机加工文件、记录和常规加工文件、记录的管理
第三部分 记录文件 和其他相关资料
3.1 有机产品加工管理者以及内部检查员的资质证明材料；
3.2 外购有机原料的购销协议、有机产 品证书与销售证复印件；
3.3 原料的运 输记录（运输工具、时间、原料名称、批次号、数量）；
3.4 原料入库时的品质检查记录（时间、原料名称、批次号、数量、检查方法及结果）；
3.5 不合格原料处理记录（时间、原料 名称、批次号、数量、不合格原因）；
3.6 原料入库记录（时间、原料名称、批次号、数量）；
3.7 若原料进货后加工前保存在其它公 司，须提供双方签署的协议或合同，并提供该仓库的平面图；
3.8 产品生产配方以及加工工艺流程图；
3.9 加工过程各工序记录（工序名称、时间、原料名称、批次号、加工数量、加工损耗、出成率、成品数 量）；
3.10 添加剂、加工 助剂的证明文件及使用记录（购买单据、产品说明、使用时间、用量）；
3.11 产品出入库记录；
3.12 加工用水的水质检测报告（ 依据GB5749生活饮用水卫生标准）；
3.13 检测机构（计量认证、实验室认可，农业部认可或认监委认可）出具的当年产品检测报告；
3.14 销售记录（时间、产品名称 、批次号、数量、购买单位）及销售发票；
3.15 机械设备清扫、清洗记录（时间、设备名称、清扫清洗方法、药剂名称、用量）；
3.16 防虫防鼠记录（时间、防鼠 防虫场所、所用药剂或工具名称、用量）；
3.17 内部监督检查报告（见COFCC内部监督检查报告）；
3.18 内部培训记录（时间、培训 内容、参与人员、授课人员）；
3.19 客户投诉处理记录（时间、投诉方、投诉内容、解决措施）；
3.20 可以介绍和说明加工厂情况 的相关照片；
3.21 申报材料的电 子版。
注：第三部分要求的记录文件如根本 不存在，请附文件说明。
